發(fā)布時(shí)間：2023-09-22 編輯：海南海藥
1.主板施行注冊(cè)制后，投資者參與網(wǎng)上新股申購(gòu)時(shí)需要滿足哪些條件？
答：投資者參與主板網(wǎng)上申購(gòu)需滿足下列條件：
（1）符合主板投資者適當(dāng)性條件，且已開通主板交易權(quán)限；
（2）符合關(guān)于持有市值的要求，即持有深圳市場(chǎng)非限售A股和非限售存托憑證總市值1萬(wàn)元以上（含1萬(wàn)元）。
2.個(gè)人投資者參與主板新股網(wǎng)上申購(gòu)時(shí)，如何計(jì)算所持有的市值？
答：關(guān)于投資者持有市值的計(jì)算，按照《深圳市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則（2018年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱《網(wǎng)上發(fā)行細(xì)則》），投資者持有的市值以投資者為單位，按其T-2日（T日為發(fā)行公告確定的網(wǎng)上申購(gòu)日，下同）前20個(gè)交易日（含T-2日）的日均持有市值計(jì)算。投資者持有多個(gè)證券賬戶的，多個(gè)證券賬戶的市值合并計(jì)算。不合格、休眠、注銷證券賬戶不計(jì)算市值。投資者相關(guān)證券賬戶開戶時(shí)間不足20個(gè)交易日的，按20個(gè)交易日計(jì)算日均持有市值。
3.如何計(jì)算網(wǎng)上投資者的可申購(gòu)額度？
答：按照《網(wǎng)上發(fā)行細(xì)則》，根據(jù)網(wǎng)上投資者持有的市值確定其網(wǎng)上可申購(gòu)額度，每5000元市值可申購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位，不足5000元的部分不計(jì)入申購(gòu)額度。
新股一個(gè)申購(gòu)單位為500股。新股網(wǎng)上申購(gòu)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或其整數(shù)倍，但最高不得超過(guò)當(dāng)次網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一，且不得超過(guò)999,999,500股。投資者申購(gòu)數(shù)量超過(guò)其持有市值對(duì)應(yīng)的網(wǎng)上可申購(gòu)額度部分為無(wú)效申購(gòu)。T日有多只新股發(fā)行的，同一投資者參與當(dāng)日每只新股網(wǎng)上申購(gòu)的可申購(gòu)額度均按其T-2日前20個(gè)交易日（含T-2日）的日均市值確定。
4.投資者在什么時(shí)間可以進(jìn)行新股網(wǎng)上申購(gòu)？
答：投資者可以使用所持深圳市場(chǎng)證券賬戶在T日申購(gòu)在深交所發(fā)行的新股。深交所接受申購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為T日9：15-11：30、13：00-15：00。新股申購(gòu)一經(jīng)深交所交易系統(tǒng)確認(rèn)，不得撤銷。
5.投資者按照什么價(jià)格進(jìn)行新股網(wǎng)上申購(gòu)？
答：對(duì)于通過(guò)直接定價(jià)方式或網(wǎng)下初步詢價(jià)確定新股發(fā)行價(jià)格的，網(wǎng)上投資者按照發(fā)行價(jià)格進(jìn)行申購(gòu)。對(duì)于通過(guò)網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定新股發(fā)行價(jià)格的，網(wǎng)上投資者按詢價(jià)區(qū)間的上限進(jìn)行申購(gòu)。
6.投資者是否可以通過(guò)多個(gè)股票賬戶參與主板新股網(wǎng)上申購(gòu)？
答：根據(jù)《網(wǎng)上發(fā)行細(xì)則》，投資者參與網(wǎng)上申購(gòu)，只能使用一個(gè)有市值的證券賬戶；每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購(gòu)一次。同一投資者使用多個(gè)證券賬戶參與同一只新股申購(gòu)的，或者同一證券賬戶多次參與同一只新股申購(gòu)的，以深交所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆有市值的證券賬戶的申購(gòu)作為有效申購(gòu)，其余申購(gòu)做無(wú)效處理。不合格、休眠、注銷和無(wú)市值證券賬戶不得參與新股網(wǎng)上申購(gòu)。
7.投資者繳納主板新股網(wǎng)上申購(gòu)資金的要求？
答：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《網(wǎng)上發(fā)行細(xì)則》，網(wǎng)上投資者在申購(gòu)時(shí)無(wú)需繳付申購(gòu)資金。申購(gòu)新股中簽后，投資者應(yīng)依據(jù)中簽結(jié)果履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在T+2日日終有足額的新股認(rèn)購(gòu)資金。投資者認(rèn)購(gòu)資金不足的，不足部分視為放棄認(rèn)購(gòu)，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任，由投資者自行承擔(dān)。
網(wǎng)上投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽但未足額繳款的情形時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購(gòu)的次日起6個(gè)月（按180個(gè)自然日計(jì)算，含次日）內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上申購(gòu)。如上述不得參與網(wǎng)上申購(gòu)的投資者參與網(wǎng)上新股、存托憑證申購(gòu)，將對(duì)其申購(gòu)做無(wú)效處理。
8.哪些投資者可以參與主板網(wǎng)下申購(gòu)？
答：根據(jù)《深圳證券交易所首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險(xiǎn)公司、財(cái)務(wù)公司、合格境外投資者和私募基金管理人等專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，以及其他法人和組織、個(gè)人投資者，可以參與主板網(wǎng)下詢價(jià)、申購(gòu)、配售。參與深圳市場(chǎng)網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)的配售對(duì)象（參與網(wǎng)下發(fā)行的投資者或其管理的證券投資產(chǎn)品），持有的深圳市場(chǎng)非限售A股股份和非限售存托憑證總市值應(yīng)當(dāng)在6000萬(wàn)元（含）以上。科創(chuàng)和創(chuàng)業(yè)等主題封閉運(yùn)作基金與封閉運(yùn)作戰(zhàn)略配售基金持有的深圳市場(chǎng)非限售A股股份和非限售存托憑證總市值應(yīng)當(dāng)在1000萬(wàn)元（含）以上。配售對(duì)象已參與某只新股網(wǎng)下報(bào)價(jià)、申購(gòu)、配售的，不得參與該只新股網(wǎng)上申購(gòu)。
9.網(wǎng)下投資者的報(bào)價(jià)數(shù)量和報(bào)價(jià)區(qū)間有什么要求？
答：參與詢價(jià)的網(wǎng)下投資者可以為其管理的多個(gè)配售對(duì)象分別填報(bào)1個(gè)報(bào)價(jià)。同一網(wǎng)下投資者的不同報(bào)價(jià)不得超過(guò)3個(gè)，且最高報(bào)價(jià)不得高于最低報(bào)價(jià)的120%。
10.主板網(wǎng)上網(wǎng)下配售的比例為多少？
答：從平穩(wěn)推進(jìn)改革、增強(qiáng)中小投資者改革獲得感的角度，同時(shí)借鑒科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)制改革經(jīng)驗(yàn)，主板網(wǎng)下初始發(fā)行比例整體與現(xiàn)行做法保持一致，回?fù)軝C(jī)制有所調(diào)整。首次公開發(fā)行證券并在主板上市，采用詢價(jià)方式的，公開發(fā)行后總股本不超過(guò)4億股（份）的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行證券數(shù)量的60%；公開發(fā)行后總股本超過(guò)4億股（份）的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行證券數(shù)量的70%。
網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過(guò)50倍且不超過(guò)100倍的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)埽負(fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行證券數(shù)量的20%；網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過(guò)100倍的，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行證券數(shù)量的40%。
（免責(zé)聲明：本文僅為投資者教育之目的而發(fā)布，不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。)
*本文來(lái)源：深圳證券交易所
